2019年证券从业资格考试习题及答案4

证券从业资格考试网 鲤鱼小编 更新时间:2019-07-16

2019证券从业资格考试就在8末开始,为了让大家更好的备考,鲤鱼小编为大家准备了一些 考试的练习题,快来看看吧。

1、证券的流动性不能通过以下哪种方式实现()

A、到期兑付

B、承兑

C、贴现

D、预存预取

正确答案: D

【专家解析】证券的流动性可以通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。

2、封闭式基金期满终止,清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。

A、投资总额

B、出资比例

C、权益大小

D、类型

正确答案: B

【专家解析】封闭式基金期满终止,清产核资后的基金净资产按投资者的出资比例进行合理分配。

3、《中华人民共和国刑法》规定,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量的,给予的处罚是()

A、处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金

B、处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C、处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金

D、处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金

正确答案: A

【专家解析】题中的行为属于操纵证券市场的行为,根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定,犯操纵证券市场罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。

4、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的,收购人可免于聘请财务顾问。

A[10%]

B[20%]

C[30%]

D[50%]

正确答案: C

【专家解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的,收购人可免于聘请财务顾问。

5、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查,情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业(),或者吊销其执业证书的处罚。

A36个月

B612个月

C39个月

D312个月

正确答案: D

【专家解析】期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月到12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款

6、下列选项中,不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()

A、客户信用资金台账

B、融券专用证券账户

C、客户信用证券账户

D、客户信用资金账户

正确答案: B

【专家解析】融资融券业务账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。

7、下列关于股份有限公司股份转让的规定中,错误的是()

A、股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易场所内进行

B、发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起3年内不得转让

C、无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

D、国家授权投资的机构持有的股份,未经国家授权的主管部门批准,不得转让

正确答案: C

【专家解析】(1)股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易场所内进行。(2)发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起3年内不得转让。(3)公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份,在任职期间不得转让。(4)国家授权投资的机构持有的股份,未经国家授权的主管部门批准,不得转让。(5)除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外,公司不得通过收购持有本公司的股票。(6)记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。(7)无记名股票,在依法设立的证券交易场所内,由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

8、我国《证券投资基金法》规定,基金管理公司的注册资本不得低于()人民币,且必须实缴货币资本。

A3000万元

B5000万元

C1亿元

D2亿元

正确答案: C

【专家解析】我国《证券投资基金法》规定,基金管理公司的注册资本不得低于1亿元人民币,且必须实缴货币资本。

9、科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为()

A10万元

B20万元

C30万元

D50万元

正确答案: A

【专家解析】有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为:(1)以生产经营为主的公司,注册资本的最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司,注册资本的最低限额为人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司,注册资本的最低限额为人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司,注册资本的最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的,由法律、行政法规另行规定。

10、金融期货的交易对象是()

A、金融期货实物

B、金融期货合约

C、期权

D、金融现货

正确答案: B

【专家解析】金融期货的交易对象是金融期货合约。

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