【精编提分资料】2018证券从业资格考试【证券市场法律法规】黄金考点:股份有限公司股份转让的相关规定

证券从业资格考试网 鲤鱼小编 更新时间:2018-02-08

  (一)特征 1、股份持有人 2、依法自愿 3、向他人转让

  (二)方式 1、记名股票 2、无记名股票

  1、记名股票:1)背书转让2)公司登记股东名册 3)股东大会前20日不得变更股东名册

  4)分配股利基准日前5日不得变更股东名册

  2、无记名股票:交付即发生效力

  一旦新股东已经可以持有股票,那么就获得所有股东权利,包括表决权,分配股息的权利等等

  (三)不得转让股份的情形

  1、发起人:成立之日起1年之内不得转让

  2、公开发行前的股东

  上市交易之日起1年内不得转让

  3、董事、监事、高级管理人员

  (1)任职期间

  a.申报持股数及变动情况

  b.每年转让股份不得超过持有股份总数的25%

  c.上市交易日起1年内不得转让

  (2)离任之后 半年内不得转让

  【多选】以下哪些转让股份有限公司股票的情形是合法的()

  A.高管离任后7个月

  B.高管在任职期间一年内转让所持该公司股票的10%

  C.股份公司发起人在公司成立后10个月内转让股票

  D.股份公司发起人在公司股票上市后2年转让股票

  答案:ABD 解析:股份公司发起人在公司成立后1年内不得转让股票

  (四)公司不得回购的例外情形

  1、可以回购的情形

  (1)减少公司注册资本

  (2)与持有本公司股份的其他公司合并

  *(3)用股份奖励本公司职工

  a.回购不得超过本公司发行股份总额的5% b.收购资金是必须是税后利润

  c.收购后1年内转让给职工

  (4)股东对公司合并、分立的股东大会决议反对,要求公司回购

  2、其他回购事项

  (1)股东会决议(涉及注册资本、奖励职工)

  (2)注销或转让股份

  a.减少注册资本的,收购后10日内注销

  b.因合并回购或回购股东股份,6个月内转让或注销

  c.奖励职工的,1年内转让给职工

  (五)上市公司的信息披露义务

  1、财务情况 每会计年度内半年公布一次会计报告

  2、经营情况

  3、重大诉讼

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