输入资料的关键词,譬如"雅思":  
热门搜索:省考 视频 证券从业资格 mp3 证券 视频 证券从业资格 资料下载 证券 证券从业 证券从业资格 证券市场基础知识

    【重点必看】作为证券从业人员禁止从事的活动,要记住!

  • 会员lisa_xu(楼主)发表于2017/11/7

 俗话说:无规矩不成方圆。证券从业是一个极具规范的行业,从业人员必须牢记哪些是禁止从事的活动,不然就可能会在工作中不小心触碰了法律的底线。不管如何,都应该熟记《证券从业人员执行行为准则》,根据准则中第九条规定,证券从业人员不得从事以下活动:

从业人员不得从事以下活动:

(一)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;

(二)利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;

(三)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;

(四)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

(五)从事与其履行职责有利益冲突的业务;

(六)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;

(七)买卖法律明文禁止买卖的证券;

(八)利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;

(九)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;

(十)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;

(十一)中国证监会、协会禁止的其他行为。


本资源包含下列文件
考试成功即命运改变!一定要努力,改变自己的处境!加油!
律师声明:发布人承诺对资料的合法性及真实性承担责任,鲤鱼网仅提供页面程序以显示或回应用户HTTP请求,鲤鱼网除履行法律规定的义务外不承担任何责任。
[证券从业资格]:2019年证券从业资格考试应该如何备考?科目特点是什么?
[证券从业资格]:2018年12月证券从业成绩合格证打印入口已经开通
[证券从业资格]:2019年第一次证券从业资格考试报名时间预计在什么时候?
[证券从业资格]:2018年12月证券从业资格考试成绩查询入口已经开通
[证券从业资格]:考生须知!2018年12月证券从业资格考试准考证打印入口已经开通!

第一页 1 最后一页

轻轻地一句评论可能是对发布人最大的鼓励....

 
请输入验证码:

相关资料

本类推荐

Copyright©2009 iliyu.com All Rights Reserved 鲤鱼网 耗时:0.2500032