2019年期货从业资格考试《法律法规》练习题及答案(四)

期货从业资格考试网 鲤鱼小编 更新时间:2019-06-21

多项选择题

1.《期货交易管理条例》的调整范围包括(ABC)[201011月真题]

A.金融期货合约交易及其相关活动

B.商品期货合约交易及其相关活动

C.期权合约交易及其相关活动

D.权证交易及其相关活动

【解析】《期货交易管理条例》第二条规定,任何单位和个人从事期货交易及其相关活动,应当遵守本条例。本条例所称期货交易,是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。本条例所称期货合约,是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。本条例所称期权合约,是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。

2.从事期货交易活动,应当遵循以下哪些原则?(ABCD)[20109月真题]

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.诚实信用原则

【解析】《期货交易管理条例》第三条规定,从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

3.根据《期货交易管理条例》,期货交易应当在(AD)进行。[20106月真题]

A.国务院期货监督管理机构批准的交易场所

B.中国人民银行批准的交易场所

C.商务部批准的交易场所

D.依法设立的期货交易所


【解析】《期货交易管理条例》第四条规定,期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。

三、判断题

1.根据《期货交易管理条例》,客户的交易指令应当明确、全面。( 对 )[20106月真题]

【解析】《期货交易管理条例》第二十七条规定,客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

2.在期货交易中,客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。( 对 )[20109月真题]

【解析】《期货交易管理条例》第三十四条第三款规定,期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

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